来源 :金融虎网2024-10-15
10月15日消息，近日，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）发布了一则重要公告，内容涉及到其控股子公司渤海期货股份有限公司（简称“渤海期货”）下属全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（简称“渤海融幸”）所遭遇的行政处罚事宜。
具体来看，2021年12月28日，东北证券首次接到了来自渤海期货的通知，指出渤海融幸因涉嫌操纵期货合约遭到了中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）的立案调查。经过近3年的调查，2024年10月9日，中国证监会终于对此案作出了明确回应，向渤海融幸送达了《行政处罚事先告知书》。
据告知书透露，渤海融幸及其相关人员被指控在2020年12月29日至2021年1月15日期间，通过规避持仓限制的不正当手段形成了持仓优势，实施所谓的“挤仓”行为，对焦炭2101合约、焦煤2101合约的交易价格造成了不当影响。在此过程中，渤海融幸共违法获利10,197,566.6元。此外，渤海融幸与肖佳华还涉嫌通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，虽无违法所得，但仍构成违规行为。
对于上述违规行为，中国证监会决定对渤海融幸做出严厉处罚，包括责令改正，没收违法所得10,197,566.6元，并处以相同数额的罚款。同时，对渤海融幸总经理兼渤海融盛董事、总经理的杨会兵给予警告，并处以20万元罚款；对渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人王烨给予警告，并处以10万元罚款；最后，对肖佳华亦责令改正，并处以20万元罚款。
据了解，本月11日，东北证券股份有限公司发布关于公司监事辞职的公告。公告显示，东北证券监事会于2024 年 10 月 11日收到监事刘晓峰的书面辞职报告。因个人工作变动原因，刘晓峰申请辞去公司第十一届监事会监事职务。刘晓峰确认与公司监事会无任何意见分歧，无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。在任职公司监事期间，刘晓峰未持有公司股份，辞职生效后不在公司或公司控股子公司担任任何职务。
公开资料显示，渤海融幸成立于2016年，注册资本5000万元，经营营范围包括国际贸易、转口贸易、区内企业间的贸易及贸易代理，从事货物及技术的进出口业务，从事代理报关业务，从事代理报检业务等。渤海期货通过渤海融盛资本管理有限公司全资控股渤海融幸，2023年6月，渤海融幸法定代表人已由濮岩变更为蔡瑞。濮岩同时是渤海期货董事及总经理，蔡瑞为渤海期货副总经理。