来源 :市界2023-03-09
“东北地区老牌券商”东北证券的日子，近来不太好过。业绩爆雷、立案调查、减持计划被叫停，一个都没落下。
3月8日晚间，证监会官网又披露了一则东北证券向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函。问询函所指的债券是东北证券于近日在深交所申报的70亿元小公募债。
问询函提到，东北证券在执行郑州华晶金刚石股份有限公司（为上市公司“豫金刚石”主体）在2016年的非公开发行股票的项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，出具的文件有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，而被证监会于2023年2月6日立案调查。
作为曾经的A股人造钻石龙头，豫金刚石因为财务造假最终退市。2020年4月，豫金刚石发布了由预盈8040万元调整为巨亏51.5亿元的2019年年报，并因此涉嫌信披违规被调查。后续的2021年和2022年，豫金刚石连续两年被出具无法表示意见的审计报告，并最终于2022年6月摘牌。作为保荐机构的东北证券，也曾因助力豫金刚石成功定增募资45.88亿元而引发巨大关注。
立案调查不仅招来问询函，还导致发行的70亿元小公募债受阻。问询函要求东北证券补充说明案件详情，并评估立案调查对本次发行债券造成的影响，3个月以内将书面意见和相关文件提交给深交所。
深交所官网显示，东北证券2022年面向专业投资者公开发行的70亿元小公募债券，发行地区为吉林，东吴证券为承销商，此次发行于2022年12月19日被深交所受理，2023年2月1日又有一次更新。
对于此次发行的70亿元小公募债券，在扣除费用后，东北证券将主要用于偿还以前年度发行且将要到期的公司债券，以帮助公司实现债务结构的调整。
市界投资汇发现，在2月6日东北证券被立案调查后，70亿小公募债受影响之外，东北证券的股转及减持也停了下来。依据有关规定，在被证监会立案调查期间，大股东不得减持股份。
作为东北证券的第一大股东，亚泰集团曾在2022年7月拟将其持有的东北证券不超过30%的股份转让给长发集团，另外持股5%以上的股东吉林信托也表示拟于2023年2月1日至4月30日期间以集中竞价的方式减持东北证券2340万股。在被立案调查后次日，东北证券表示，“公司已书面告知并提示亚泰集团和吉林信托，规定期间不得减持股份”。
截至2022年三季度末，东北证券第一大股东亚泰集团持股30.81%，吉林信托为第二大股东，持股占比11.80%。第一、第二大股东相继转让、减持，与东北证券的业绩“爆雷”不无关系。
2022年东北证券业绩预告显示，年营收实现50.81亿元，较上年同期减少32.05%，归母净利润2.3亿元，同比大降85.81%。对于业绩的变动，东北证券将其归因于投资业务、投行业务盈利表现不及预期，公司整体业绩出现较大幅度下滑。事实上，在2022年前三季度，东北证券营收就同比下滑了21.9%，归母净利润骤降了77.34%。
在2022年业绩“爆雷”之前，东北证券的业绩还不至于太差。从2019年至2021年，东北证券营收增速分别为17.53%、-17.06%、13.14%，归母净利润分别增234.2%、32.4%和21.8%。
截至3月9日收盘，东北证券报6.77元/股，总市值不到158.5亿元。