来源 :界面新闻2023-03-01
东北证券保荐的科创板唯一在审企业IPO被上交所取消审核。
2月28日晚，上交所上市委发布公告称，原定于2023年3月1日接受审核的广州天极电子科技股份有限公司（下称“天极科技”）尚有相关事项需要进一步核查，决定取消本次对天极科技的审议。
招股书显示，天极科技主要从事微波无源元器件及薄膜集成产品的研发、生产及销售，产品应用于军用雷达、电子对抗、精确制导等民用领域，2022年6月，天极科技IPO申请获受理。
界面新闻记者查询发现，天极科技此次IPO的保荐机构为东北证券，保荐代表人是李程程、邵其军。
证券业协会官网显示，邵其军于2011年加入东北证券，曾担任过豫金刚石2015年定增的保代；而就在一个月前，东北证券因豫金刚石2015年定增案中涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责等问题被证监会立案。
2月6日，东北证券公告称，公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。公告显示，因东北证券在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对东北证券立案。
2016年10月，豫金刚石通过定增募集资金45.88亿元，该项目于2016年11月在深交所上市。早在2020年12月31日，豫金刚石就曾因涉嫌重大财务造假被证监会点名，证监会认为，这是“一起上市公司长期系统性造假的典型案件”，涉案金额巨大，违法性质严重，市场影响恶劣。
界面新闻记者查询发现，近年来，东北证券保荐项目多数状态为已终止审核，Wind数据显示，自2021年起，东北证券保荐的项目中有6个状态显示为已终止。去年11月，东北证券保荐的企业华信永道在北交所上市，目前，天极科技是其唯一科创板在审项目。
目前，东北证券投资银行管理总部有保荐代表人26名。值得注意的是，2021年5月，东北证券投行也曾被监管“点名”。
山东证监局指出，东北证券作为如意科技债券的受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责，被采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。