来源 :大河财立方2023-02-08
2月8日消息,北交所日前对东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券等6家券商采取监管措施。
公示显示,1月10日,东吴证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;
1月10日,东北证券因信息披露违规被口头警示,涉及对象为保荐代表人;
1月12日,申万宏源证券因信息披露违规被约见谈话,涉及对象为保荐代表人;
1月13日,东亚前海因承销违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商;
1月16日,国信证券因承销违规被口头警示,涉及对象为主承销商;
1月16日,东莞证券因交易违规被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商。