来源 :半岛金融2024-11-05
11月1日，根据中国证券监督管理委员会青岛监管局公布的行政监管措施，盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司（简称“盈科汇金”）及相关人员被出具警示函。根据公开资料，盈科汇金为上市企业福建三木集团股份有限公司（简称“三木集团”）的子公司，而后者刚刚交出第三季度亏损近一亿元的三季报。
未按规定及时更新管理人信息
盈科汇金被出具警示函
根据披露，盈科汇金未按规定及时更新管理人有关信息，在基金业协会登记的公司名称、办公地址、股东、法定代表人、高级管理人员与实际情况不符。詹志斌自2019年12月至2024年1月担任公司法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述问题负有主要责任。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第四条、第二十五条的规定。依照《暂行办法》第三十三条，青岛证监局决定对盈科汇金采取出具警示函的监管措施。
根据爱企查公开信息显示，盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司成立于2015年2月15日，注册资本1405.4795万元，注册地位于山东省青岛市李沧区。经营范围包括私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。大股东为福建三木集团股份有限公司，持股占比为50.50376%。三木集团主营业务包括进出口贸易、城市产业发展、经营性物业运营管理和创业投资等，公司实际控制人为福州经济技术开发区财政局。
11月4日晚间，福建三木集团股份有限公司发布公告称，收到青岛证监局警示函，公司、控股子公司盈科汇金及相关人员高度重视，并将严格按照青岛证监局的要求，对警示函中提出的问题积极整改。公司、控股子公司盈科汇金及相关人员将切实加强相关法律法规和规范性文件的学习理解，不断提高内控管理质量，提高公司治理和规范运作的意识，维护公司及全体股东的利益。本次收到警示函不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。
第三季度亏损近一亿
三木集团营收陷入困局
10月30日，三木集团披露了2024年三季报。前三季度，三木集团营业收入为94.33亿元，同比下降8.68%；净利润为-0.91亿元，同比下降878.44%。前三季度基本每股收益-0.1958元/股，同比下降876.98%。其中，第三季度营业收入26.29亿元，同比下降1.09%；净利润-0.99亿元，同比下降132734.30%。
然而根据三木集团公布的2024年半年报，上半年实现营业收入68.04亿元，同比下降11.31%；实现净利润740.27万元，同比下降36.38%。虽营收双降，成绩并不理想，但是公司上半年仍然实现了正收益。再与三季报对比，三木集团第三季度单季度亏损近一亿元。
另外，根据三季报数据，私募基金投资为-452.77万元，私募基金公允价值变动收益为-193.28万元，这两项均为子公司盈科汇金（青岛）私募基金管理有限公司从事的一、二级市场基金股票投资所产生的收益和公允价值变动收益。
再回顾三木集团披露的2023年年报，2023年全年，公司实现营业总收入139.12亿元，同比下降0.30%；归母净利润为-3.19亿元，2022年则为正收益，盈利1486.84万元。
2021年，三木集团实现营业收入86.00亿元，净利润2553.06万元。2022年，这两项数据分别为139.54亿元、1486.84万元。营业收入大增，净利润却几乎“腰斩”，这一情况也引发了怀疑。2023年底，三木集团因财务数据问题收到深交所下发的监管函。三木集团存在以下违规事实：一是部分外贸业务收入不完全符合总额法确认条件；二是部分房地产开发项目存在提前确认收入情形；三是部分已出租的存货、固定资产未转为投资性房地产核算；四是未按权责发生制确认部分经营租赁业务收入；五是对外担保信息披露不完整。值得注意的是，上述违规行为中有三项涉及2020年至2022年的营业收入虚增，其中2022年营业收入虚增约1.2亿元。
今年8月，三木集团的第二大股东上海阳光龙净因金融借款合同纠纷，其持有的三木集团公司股份被司法强制执行。上海阳光龙净通过大宗交易方式减持465.51万股，占公司总股本的1%。