来源 :壹口合规2023-04-25
2023年4月24日，新疆证监局发布处罚决定，对宏源证券保代郑某某采取出具警示函的行政监管措施！
经查，我局发现你存在以下违规行为：在宏源证券股份有限公司任职期间，作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，下称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
十年时间换了东家仍收罚单
从新疆证监局的罚单来看，郑某某的违规行为很单一：他在宏源证券任职期间，作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分。
查阅亿丰洁净的公开转让说明书发现，该说明书签发于2014年10月13日，距今已有近十年历史。郑某某作为项目小组负责人，在“主办券商声明”一栏进行了签名，表示“本公司已对公开转让说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”
值得一提的是，近十年时间发生了很多事，新疆证监局出具的这份罚单中所涉及对象也发生了很多改变。
第一是亿丰洁净摘牌了。公开转让说明书显示，2013年、2014年1至7月，亿丰洁净其实财务表现还不错，分别实现净利润47.76万元和153.82万元，基本每股收益为0.24元和0.25元。但2017 年10月，亿丰洁净爆发重大风险，资金周转紧张并受到民间借贷纠纷、合同纠纷，公司账户于 2017年9 月28日被冻结，自 2017年8月开始未发放员工工资，自 2017 年 12 月下旬开始停止生产经营。2017年年度，公司年报被出具了无法表示意见，并因此变更为ST亿丰。公司实际控制人等还涉及到虚开增值税专用发票、非法吸收公众存款等一系列违法行为。此后ST亿丰再未编制年报，最终于2022年3月被股转系统摘牌。
第二是宏源证券已成为了申万宏源的一部分。宏源证券是A股第一只券商股，其股票自2013年10月30日停牌，至2014年7月25日公告出台申银万国合并宏源证券的方案，时间历时九个月。该重组为证券业规模最大合并重组。2015年1月20日，申银万国作为存续公司，吸收合并了宏源证券，并更名为今天的申万宏源集团股份有限公司。也就是说，郑某某代表宏源证券担任亿丰洁净的主办券商时，已是宏源与申万即将合并的前夕。
第三，郑某某离开了宏源证券。中证协信息显示，他2012年取得保代资格，2016年从申万宏源承销保荐离职并加入GJ证券，目前在GJ证券正常执业。
但新疆证监局仍然对郑某某在上个东家十年前的项目进行了检查并处罚，指出其对亿丰洁净执业未勤勉尽责的行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，下称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
不久前亦发生一起十年追责的处罚
2023年3月16日，证监会发布行政处罚决定，对某基金公司研究员汪某“老鼠仓”交易行为进行行政处罚。
当事人：汪某，男，1981年9月出生，时任FG基金管理有限公司(以下简称FG基金)行业研究员，住址：上海市普陀区。周某为当事人汪某表姐，叶某蓉为当事人汪某姨妈。2009年2月28日至2013年5月3日期间，当事人汪某通过“周某”“叶某蓉”证券账户与FG基金管理的5只基金趋同交易其所推荐的“中国国贸”“中信证券”“阳光城”等17只股票。上述证券账户电脑下单地址多次与当事人汪某出差行程出现重合，汪某曾使用其手机号码通过上述证券账户下单。
监管部门认为，当事人汪某作为FG基金的研究员，在推荐股票前后买卖相同股票并获利。当事人的上述行为违背了基金从业人员忠实勤勉的法定义务，构成了严重的利益冲突，违反了2003年《基金法》第十八条的规定，构成2003年《基金法》第九十七条所述的基金从业人员损害基金财产或者基金份额持有人利益的行为。依规，监管部门决定：取消当事人汪某基金从业资格。
从处罚决定来看，当事人的违规时间是2009年2月28日至2013年5月3日，至今已近十年。虽然时间相对久远，但也未能逃脱被监管处罚的结局。