申万宏源三季度北交所、新三板执业质量排名降至第十八位 合规质量扣10分

　　近期，北交所、全国股转公司发布2024年第三季度证券公司执业质量评价结果，共涉及102家证券公司(其中12家证券公司子公司纳入母公司合并评价)。

　　结果显示，申万宏源在此次评价中以114.09的合计分值位列第十八位。今年前两个季度时，其位次分别为第十二位、第五位，三季度排位较前两个季度均出现较大幅下滑。

　　分项目来看，申万宏源第三季度专业质量得分为24.09，在102家证券公司中位列第七位；合规质量扣分共10分，为102家证券公司中扣分最多的一家，分别由保荐业务、挂牌推荐业务、持续督导业务贡献，该三项业务扣分值分别为4分、2分、4分。

　　根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》(下称《评价细则》)，券商执业质量主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。

　　中国网财经记者注意到，北交所、新三板业务近年来为申万宏源颇为重视的投行特色业务。

　　申万宏源董事长刘健曾在2023年年报致辞中称，公司全年服务专精特新、中小微企业新三板挂牌或定向发行53次，北交所IPO家数排名第一，累计推荐新三板挂牌企业家数、累计为挂牌企业提供定向发行、累计为挂牌企业进行股权融资规模排名行业第一。

　　申万宏源2023年年报亦显示，公司当年度获北交所、全国股转公司执业质量评价总分第二名。