继《2023年二季度做市商评价结果》发布后，最新一期券商执业质量评价结果出炉：开源证券跃居首位，申万宏源次之，中信证券位列第三。TOP10中还有国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券和财通证券。
二季度执业质量
在等待多时后，7月20日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统同时公告发布了《2023年第二季度证券公司执业质量评价结果》（北证公告〔2023〕45号）。
依据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，北交所、股转公司对113家主办券商（合并后101家）执业质量情况进行了评价。
数据显示，百家券商分值平均数为108.64，中位数为105.21，47家券商集中在100-105分段。
评分三甲均有变动
与2023年一季度相比，本期评价分值三甲出现了明显变动。
申万宏源位列榜首
申万宏源以147.03分位列榜首，各项业务均有加分，尤其是北交所保荐业务、北交所发行并购业务和股转推荐挂牌业务。
近期公布的2023年二季度做市商综合评价结果显示，申万宏源证券排名第10，做市交易经手费减免比例为50%。
申万宏源在2022年报中披露，新三板定向发行及挂牌共完成65次，募集资金12.54亿元，家数排名第2，规模排名第3，累计推荐挂牌家数排名第1，持续督导企业家数排名第2。
截至2022年底，申万宏源新三板挂牌企业持续督导583家，市场排名第2，其中创新层持续督导153家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业828家，累计为挂牌企业提供定向发行885次，累计为挂牌企业进行股权融资共人民币360.14亿元，均排名行业第1；北交所累计承销9家，排名行业第1；北交所累计过会13家，排名行业第1。
开源证券屈居次席
开源证券以146.38分位列第二，主要来自北交所保荐业务、北交所发行并购业务，以及研究业务的突出表现。
在2023年二季度做市商综合评价中，开源证券排名第3，做市交易经手费全部减免。
开源证券在2022年报中表示，公司紧紧围绕“一流北交所特色券商”战略目标，全力开展北交所和新三板战略业务；坚定差异化发展思路，长期战略深耕新三板，新三板储备项目数量与质量“双升”。
2022年，开源证券新三板新增推荐挂牌企业数量连续五年排名行业第1位，持续督导企业数量排名行业第1位。全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列全行业第1；承接持续督导企业109家，其中承接创新层企业40家，总督导企业达689家（不含8家北交所），总督导企业数量及创新层企业数量排名保持行业第1。完成股票发行财务顾问业务75单，位居行业第1，为挂牌公司募集资金20.48亿元。完成新三板并购重组财务顾问业务17单；为8家挂牌公司提供股份回购财务顾问服务。在新三板做市保持第一梯队，做市股票数量106只，居行业第2。
中泰证券升至三甲
中泰证券环比上升4位，跻身三甲，分值为139.35；主要来自北交所保荐业务和股转推荐挂牌业务。
在2023年二季度做市商综合评价中，中泰证券排名第4，经手费减免比例为70%。
据中泰证券2022年报，公司按照“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，培育储备客户资源。
2022年，中泰证券推荐新三板挂牌企业7家；承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元；持续督导新三板挂牌公司238家，其中，创新层公司59家。
十强新增六家券商
东吴证券评价分值为135.61，由上期第6位升至第4位。而十强中的其余六家均为“新面孔”，分别是中信建投（130.27）、广发证券（128.86）、长江证券（122.07）、金元证券（120.52）、方正证券（118.54）和中金公司（118.33）。
总体来说，头部券商排名几乎都在前列；为数不多的例外为国信证券（108.72）和东方证券（108.61），分别排名第32、33位。
2023年二季度主办券商综合评价TOP40，券业行家制图
专业质量决定排位
2023年二季度，除未开展业务的野村东方外，百家券商均有专业质量的加分。并且专业质量得分第1-11名，与评价分值的前11名完全重合。
申万宏源专业质量得分为51.03，开源证券次之，为50.38；中泰证券（39.35）、东吴证券（35.61）、中信建投（34.27）、广发证券（29.86）、长江证券（22.07）、金元证券（20.52）加分较为明显。
在北交所保荐业务方面，开源证券取得16分，申万宏源、中泰证券、东吴证券和中信建投均是13.33分。
北交所发行并购业务方面，开源证券拿到10.38分；其次是广发证券（8.71）、申万宏源（7.38）、金元证券（7.04）和中泰证券（6.59）和东吴证券（6.16）。
北交所做市业务中，国金证券取得4.61分，其次是安信证券（3.32）和兴业证券（1.41）。
股转推荐挂牌业务方面，申万宏源以10分居首；中泰证券和招商证券均为8.33分，东吴证券6.67分；中信建投、国泰君安、西部证券和华安证券均为5分。
股转发行并购业务方面，开源证券拿到4.77分，其次是国融证券（3.56）和申万宏源（3.39）；东北证券（2.09）和东吴证券（1.9）分值也较高。
股转持续督导业务分值较为接近，开源证券与申万宏源分别为4.89和4.53；其次是东吴证券（3.45）、国融证券（3.29）和中泰证券（3.28）。
与做市商评价保持一致，股转做市业务得分三甲分别是安信证券（4.22）、东北证券（3.39）和开源证券（3.21）；中泰证券和上海证券分别为2.69和2.56。
在经纪业务方面，获得加分的券商数量多达96家。东方财富证券独家获得12.51分，其次是华泰证券（9.4）；表现较好的券商还有中信证券（8.38）、瑞银证券（8.01）、银河证券（7.58）、平安证券（6.39）、海通证券（6.06）和广发证券（6）。
而在研究业务方面，开源证券获得10分，申万宏源为4.8分，中原证券（1.93）和国泰君安（1.78）表现也颇为不错。
2022年二季度主办券商专业质量得分，券业行家制图
首创证券扣分居首
在合规质量方面，2023年二季度仅有13家券商存在扣分项，远低于一季度的24家。
2023年二季度主办券商扣分项目，券业行家制图
行家注意到，首创证券因股转持续督导被扣8分，为百家券商之最。而这似乎与近期一则监管公示有关——
6月28日，因持续督导工作未勤勉尽责，股转公司对首创证券采取“要求提及书面承诺”的监管措施。不过，行家未能了解到涉及的挂牌公司，以及具体的违规情况。
本期无扣分事项的券商中，中泰证券和东吴证券分列第3、4位；TOP20中还有广发证券、长江证券、金元证券、方正证券、中金公司、国泰君安、民生证券、安信证券、招商证券、银河证券、中信证券、国联证券、东方财富和国海证券。