来源 :新浪财经2023-02-09
继去年底收到深交所处分后，A股上市公司华控赛格(000068)近日又因公司信息披露违法违规，迎来了证监会开出的立案调查通知。对此，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，此次被调查原因暂未公开，不过其分析认为，可能与公司此前遭监管处分所涉内容相关，但最终确定还需要等监管调查结果。
关联交易信披违规或成监管调查切入点
2022年12月28日，华控赛格及时任董事长黄俞等收到深交所通报批评的处分。监管已查明2017年1月，公司与同方投资有限公司签订了《委托理财协议》，约定同方投资委托公司理财，涉及资金4.32亿元，占协议签署时公司最近一期经审计净资产的70.39%。上述协议签订时，公司控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司的董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关联关系，同方投资为华控赛格关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未就此履行关联交易的审议程序和信息披露义务。
时任董事长黄俞，时任董事兼总经理邢春琪未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则》被给予通报批评的处分。同时，时任副总经理赵小伟也因此收到监管函，其作为公司时任副总经理未勤勉尽职，在知悉《委托理财协议》后，既未对相关协议事项作出进一步了解，亦未向董事会进行报告。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，在2023年2月6日(含当天)前买入华控赛格，且在2023年2月7日及之后卖出或持有而亏损的投资者，可以关注“股民索赔宝”公众号参与投资者维权诉讼登记。
记者留意到，更早前的2022年4月华控赛格收到深交所《2021年年度报告的问询函》，要求公司就年报审查过程中关注到的相关事项作出书面说明，因审计报告带强调事项段的无保留意见，公司需结合该强调事项所涉案件仲裁事项进展，详细说明未对该项仲裁计提预计负债的原因及合理性，公司年审机构大华会所也按照监管要求提交了专项说明。
非公开发行或因调查折戟
事实上，华控赛格此次被立案调查或将产生更多负面效应。根据公司此前发布的公告，2022年12月7日其收到《中国证监会行政许可申请受理单》，监管层对公司提交的非公开发行股票行政许可申请材料进行了审查，并决定予以受理。2023年1月12日公司收到行政许可项目审查一次反馈意见通知书，需要就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内提交书面回复意见。但证监会相关规则规定，发行人或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查尚未结案，该申请将中止审查，公司本次非公开发行股票的计划或停摆。
公开资料显示，华控赛格实际控制人为山西省国有资本运营有限公司，是由原赛格集团等五家公司于1997年2月2日共同发起设立，现公司主要专注于重点部署海绵城市PPP项目收尾、验收及结算工作的基础上，持续聚焦水务工程、智慧水务建设运营、EPC总承包和工程咨询设计业务等领域。截至2023年1月31日，公司股东人数合计为40,967户，机构户数1,635户。
华控赛格近期发布《2022年年度业绩预告》显示，报告期内归属于上市公司股东的净利润32,000-40,000万元，较上年同期扭亏为盈，主要原因是处置子公司确认投资收益4.96亿元，此投资收益为非经常性损益。而2022年前三季度公司经营状况并不乐观，主营收入8.52亿元，归母净利润-3992.21万元，扣非净利润-3976.91万元。