来源 :新浪财经2022-11-17
11月17日，深圳证监局公布对中兴通讯(000063)监事李妙娜出具警示函。
经查，李妙娜担任中兴通讯股份有限公司（以下简称中兴通讯或公司）监事期间，其母亲于2022年9月14日至2022年9月16日期间累计买入中兴通讯股票2000股，累计卖出中兴通讯股票2000股。
上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定，构成短线交易。根据《证券法》第四十四条规定，“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”、“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。
深圳证监局决定，对李妙娜采取出具警示函的监管措施。要求李妙娜应引以为戒，切实加强本人及近亲属的证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生。
据了解，针对亲属的短线交易情况，中兴通讯于2022年9月20日发布公告称，公司知悉此事后高度重视，及时核查相关情况，李妙娜女士及其母亲李如香女士亦积极配合、主动纠正。本次短线交易所得收益600元人民币已上缴公司。
中兴通讯在公告表表示，公司将不断强化培训宣导，进一步要求持有公司 5%以上股份的股东以及全体董事、监事、高级管理人员加强学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
不过，就是上述事件发生2个月后，中兴通讯日前又公布一起高管亲属短线交易情形。2022年11月10日，中兴通讯公告获悉副总裁谢峻石先生的母亲女士于 2022年5月17日至2022年11月9日期间买卖公司股票，上述交易构成短线交易，短线交易所得收益52元人民币已上缴公司。
