来源：券业行家 

　　曾经活跃在资本市场的润石资产，正面临最严重的监管处罚和多起客户索赔。

　　监管函直指伪造签名

　　深圳证监局保持活跃的深圳证监局，近期连发三份监管函，直指深圳市润石资产管理有限公司（简称：润石资产）存在五项违规：

　　一是部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后，通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定，继续开展投资运作，给投资者造成较大损失。但司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书表明，部分投资者在补充协议上的签名与本人签名不相符，说明公司未履行谨慎勤勉和诚实信用义务。

　　二是未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　三是未对部分私募基金进行风险评级。

　　四是未按照基金合同约定向投资者披露部分私募基金2015年、2016年的年度报告。

　　五是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。

　　时任法定代表人、董事长、总经理林润石对第一项、第四项违规行为负有责任，时任法定代表人、董事长、总经理林克对全部五项违规行为负有责任，均被监管警示。

　　而这一段涉及司法鉴定的表述，几乎就是指控“伪造客户签名”，这事可把行家吓出了一身冷汗。

　　要知道，润石资产是一家资历颇老的私募，为何会这样？

　　曾经活跃于资本市场

　　据中基协备案信息，润石资产成立于2013年8月，2015年1月备案为证券投资类私募基金管理人。

　　然而，这家私募的机构信息最后更新时间还是2017年4月，至今已有六年之久。

　　目前，润石资产的全职人员仅剩下1名。即担任“其他高管”的吴斌。备案信息显示，他此前任职于深圳市标远资产管理有限公司（简称：标远资产）。而标远资产在2020年因失联被中基协注销私募资质。

　　略翻资本市场过往信息，润石资产旗下的“润石5号”、“润石8号”和“润石2号”，在2016年到2017年期间，多次出现在华映科技（000536.SZ）十大股东或十大流通股东之列。2016年三季度，润石资产是瑞贝卡（600439.SH）第七大股东；自2018年三季度到2019年二季度，“润石4号”出现在瑞贝卡十大股东之列。

　　根据最新报送信息，除润石4号、润石5号和润石8号外，其余产品存续规模低于500万人民币。

　　已有多起投资者诉讼

　　企查查信息显示，早在2019年，润石资产就卷入了民间借贷纠纷案。而在2021年和2022年，各有两起财产损害赔偿纠纷案立案。

　　裁判文书网披露了2021年立案的两起财产损害赔偿纠纷案的裁决书，均涉及“润石3号”。

　　其中，原告马先生在2015年4月认购“润石3号”1800万元；原告杨女士在2015年3月和4月合计认购“润石3号”基金1400万元。两位原告在诉状中表示，润石3号净值在2015年3月31日为1.0元，2015年6月30日净值下跌至0.671元，于2015年12月31日净值为1.191元，之后逐渐下跌，在起诉时，净值跌为-0.03元。

　　两位投资者均指控，润石资产及责任人“炮制并伪造了包括原告在内的该基金持有人的签名”，存在“违法违规越权交易行为”。并认为作为托管机构的中信证券，“对本案涉及的违法违规越权交易行为疏于防范”，存在日常监管失职和信息披露失实。

　　这两起案件，广东省深圳市福田区人民法院（简称：福田区法院）均以未经深圳仲裁委员会仲裁为由，驳回起诉。

　　拟取消资质公开谴责

　　事实上，这并非润石资产首次被监管点名。

　　月前，中基协曾两次公告送达《纪律处分事先告知书》，签发日期为今年2月。

　　中基协指出，润石资产备案管理的润石桂商证券投资基金（下称“润石桂商”），在基金合同中约定了预警平仓机制，但在持续跌破平仓线后，“发生平仓线下未及时变现、跌破预警线后开仓的情况”。不过，这只产品倒是没有提及伪造签名的事件。

　　同时，润石资产存在未向中基协及时报送法定代表人变更，高级管理人员信息，备案产品状态不一致。并且存在不配合中基协自律检查，未及时、真实、准确、完整地提供检查所需材料及相关信息的行为。

　　为此，中基协拟取消润石资产会员资格，撤销管理人登记。时任法定代表人、董事长林润石，时任合规风控负责人张秀兰女士，因负有责任，中基协拟对其进行公开谴责。

　　工商信息显示，林润石为润石资产实控人，持股95%。而这位生于1994年的“真·小伙”，入股并执掌润石资产时仅有20岁。

　　时隔月余，润石资产目前尚未摘牌，后续是否会出现变故呢？

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