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重罚!平安证券投行业务被暂停,辉煌不在?

http://chaguwang.cn  06-24 19:15  查股网新闻中心

  来源: 券业行家

  在因万福生科案被顶格处罚多年后,平安证券又因为担任乐视网保荐券商,收到了监管重罚。这家曾经拿下行业第一的券商,本次将如何度过难关?

  言简意赅的罚单

  正值周五,深圳证监局刚刚发布了(2022)97号行政监管措施决定书,宣告对平安证券乐视网案罚单落地。

  深圳证监局指出,平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司(简称:乐视网)首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

  深圳局同时要求平安证券对上述有关问题深入整改,切实提升投资银行业务质量,并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

  似曾相识的往事

  暂停三个月,多么熟悉的处罚。

  当年的万福生科欺诈发行案中,平安证券就曾积极赔偿投资者损失。而最终罚单依然创下了记录:

  没收业务收入2,555万元,并处以双倍罚款,暂停保荐业务许可三个月。

  保荐代表人吴文浩、何涛,给予警告,分别处以30万元罚款,撤销保荐代表人资格,撤销证券从业资格,采取终身证券市场禁入措施。

  时任总经理、保荐业务负责人、内核负责人薛荣年,时任总经理助理、保荐业务负责人、内核负责人曾年生,时任投行事业部上海业务负责人、保荐业务部门负责人崔岭,给予警告,分别别处以30万元罚款,撤销证券从业资格;

  保荐项目协办人汤德智给予警告,并处以10万元罚款,撤销证券从业资格。

  经此一案,平安证券元气大伤,其后多年,未能重返行业前列。而当年跟随薛荣年出走华林证券的投行团队,也随之四散。

  签字保代的近况

  而乐视网2010年上市,也就是说,这一违规事项,比万福生科案更早。而当年的项目组成员,几乎都已经“各奔东西”。

  在此之前,行家就曾查看过当年的项目组成员近况。公开信息显示,两名签字保代早已离开平安证券,目前未见相关处罚。(戳这里>>)

  汪家胜,硕士学历。自2005年3月起,任职于平安证券,为乐视网IPO项目签字保荐代表人。2012年11月加入华林证券,2014年3月离职;同年6月入职中信建投,任保荐代表人至今。

  栾培强,博士学历,早年曾在西北证券任职。2007年6月至2012年3月,他任职于平安证券,为乐视网IPO项目签字保荐代表人。其后在华林证券执业。2015年7月至2017年7月任职于华信证券,2017年8月起任职于中信证券,担任保荐代表人至今。

  自乐视网造假大案爆出已有数年,后续影响仍未消停。平安证券作为保荐机构,也未见主动赔偿投资者损失的报道。

  如果监管“一视同仁”,在当年的IPO文件上签字的人员,是否会被追加处罚?

  行业头部的没落

  说起投行业务,尤其是股票承销,平安证券曾经有过辉煌。

  中证协历史数据显示,2010年,平安证券股票承销家数48家,超过国信证券,排名行业第一;股票主承销金额接近500万元,排名行业第五。

  2011年,平安证券股票主承销家数为42家,力压中信证券,排名行业第一;股票主承销金额超过338万元,仅次于中信证券和国信证券,排名行业第三。

  时过境迁,平安证券的股票承销业务,不仅未能成为加分项,反而影响了整体排名。

  中证协2021年券商数据显示,平安证券营业收入排名第13位,净利润排名第16位;而其投资银行业务收入排名第18位,其中股票承销业务排名第26位,远非行业头部。

  或已出现人才流失

  另一项变动来自保代人员。

  今年3月,行家就曾收到消息称,平安证券因保荐乐视网,收到监管下发的预先通知书。彼时,平安证券的保代人数尚有104名。

  仅仅过了三个月,目前平安证券的保代数量已经减少至88名,其中8名还是在今年年内新增。

  那么,平安证券流失的二十余名保代,究竟去了哪里?是否意味着一波新的人才和项目流失?目前行家没有得到更多信息。

  而近期网传平安系校招毁约,社招冻结的情况,是否也与此有关?

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