来源： 券业行家

　　在因万福生科案被顶格处罚多年后，平安证券又因为担任乐视网保荐券商，收到了监管重罚。这家曾经拿下行业第一的券商，本次将如何度过难关？

　　言简意赅的罚单

　　正值周五，深圳证监局刚刚发布了（2022）97号行政监管措施决定书，宣告对平安证券乐视网案罚单落地。

　　深圳证监局指出，平安证券在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司（简称：乐视网）首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

　　深圳局同时要求平安证券对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

　　似曾相识的往事

　　暂停三个月，多么熟悉的处罚。

　　当年的万福生科欺诈发行案中，平安证券就曾积极赔偿投资者损失。而最终罚单依然创下了记录：

　　没收业务收入2，555万元，并处以双倍罚款，暂停保荐业务许可三个月。

　　保荐代表人吴文浩、何涛，给予警告，分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施。

　　时任总经理、保荐业务负责人、内核负责人薛荣年，时任总经理助理、保荐业务负责人、内核负责人曾年生，时任投行事业部上海业务负责人、保荐业务部门负责人崔岭，给予警告，分别别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；

　　保荐项目协办人汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

　　经此一案，平安证券元气大伤，其后多年，未能重返行业前列。而当年跟随薛荣年出走华林证券的投行团队，也随之四散。

　　签字保代的近况

　　而乐视网2010年上市，也就是说，这一违规事项，比万福生科案更早。而当年的项目组成员，几乎都已经“各奔东西”。

　　在此之前，行家就曾查看过当年的项目组成员近况。公开信息显示，两名签字保代早已离开平安证券，目前未见相关处罚。（戳这里>>）

　　汪家胜，硕士学历。自2005年3月起，任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。2012年11月加入华林证券，2014年3月离职；同年6月入职中信建投，任保荐代表人至今。

　　栾培强，博士学历，早年曾在西北证券任职。2007年6月至2012年3月，他任职于平安证券，为乐视网IPO项目签字保荐代表人。其后在华林证券执业。2015年7月至2017年7月任职于华信证券，2017年8月起任职于中信证券，担任保荐代表人至今。

　　自乐视网造假大案爆出已有数年，后续影响仍未消停。平安证券作为保荐机构，也未见主动赔偿投资者损失的报道。

　　如果监管“一视同仁”，在当年的IPO文件上签字的人员，是否会被追加处罚？

　　行业头部的没落

　　说起投行业务，尤其是股票承销，平安证券曾经有过辉煌。

　　中证协历史数据显示，2010年，平安证券股票承销家数48家，超过国信证券，排名行业第一；股票主承销金额接近500万元，排名行业第五。

　　2011年，平安证券股票主承销家数为42家，力压中信证券，排名行业第一；股票主承销金额超过338万元，仅次于中信证券和国信证券，排名行业第三。

　　时过境迁，平安证券的股票承销业务，不仅未能成为加分项，反而影响了整体排名。

　　中证协2021年券商数据显示，平安证券营业收入排名第13位，净利润排名第16位；而其投资银行业务收入排名第18位，其中股票承销业务排名第26位，远非行业头部。

　　或已出现人才流失

　　另一项变动来自保代人员。

　　今年3月，行家就曾收到消息称，平安证券因保荐乐视网，收到监管下发的预先通知书。彼时，平安证券的保代人数尚有104名。

　　仅仅过了三个月，目前平安证券的保代数量已经减少至88名，其中8名还是在今年年内新增。

　　那么，平安证券流失的二十余名保代，究竟去了哪里？是否意味着一波新的人才和项目流失？目前行家没有得到更多信息。

　　而近期网传平安系校招毁约，社招冻结的情况，是否也与此有关？

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