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业绩规模双双滑坡,股东新老问题缠身,融通基金能否逆境突围?

http://chaguwang.cn  04-16 12:33  查股网新闻中心

  华夏时报 记者 郭浩仪 葛爱峰 深圳报道

  4月13日,融通基金管理有限公司(下称“融通基金”)发布公告称,公司实际控制人变更为中国诚通控股集团有限公司(下称“中国诚通”)。本次变更完成后,公司控股股东为新时代证券股份有限公司(下称“新时代证券”),公司实际控制人变更为中国诚通。

  此前,因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置等原因,新时代证券等机构依法被证监会接管。随着中国诚通成为新时代证券主要股东、融通基金实际控制人,新时代证券也结束了被接管状态。

  值得注意的是,融通基金今年以来的整体表现并不如人意。Wind数据显示,截至4月14日,融通基金旗下主动权益类基金年内业绩全线飘绿,多只产品年内跌幅超20%。另一方面,还有产品成立不满一年便夭折。日前,融通基金发布公告,宣布公司旗下融通核心趋势混合型证券投资基金(下称“融通核心趋势”)已触发基金合同终止情形。

  那么,此次实控人变更,融通基金能否力挽狂澜?针对产品业绩不佳的原因以及未来发展规划等问题,《华夏时报》记者多次致电融通基金,截至发稿尚未收到回复。

  股东新时代证券新老问题缠身

  官网信息显示,融通基金于2001年5月22日成立,是国内第二批、全国第十三家成立的基金公司,股东分别为新时代证券股份有限公司(持股60%)和日兴资产管理有限公司(持股40%)。

  2021年9月,北京产权交易所公布新时代证券98.24%股权挂牌转让消息。随后西部证券东兴证券先后发布公告,表达了收购意向,但几经波折后,新时代证券被央企中国诚通成功拍下。

  公开资料显示,中国诚通成立于1992年,是国资委首批建设规范董事会试点企业和首家国有资产经营公司试点企业。公司主营业务包括基金投资、资产管理、综合物流服务、林浆纸生产开发及利用、新能源电池等。截至2021年上半年底,中国诚通总资产4324.69亿元、净资产2177.50亿元。

  2020年7月,因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡被实施风险处置等原因,新时代证券等机构依法被证监会接管,后又宣布延长一年。但随着股权变更事项落定,新时代证券的接管工作也因此告一段落,从一家民营券商变身成为央企子公司。

  同时,也有传闻称该公司的历史股东新时代信托也将成为央企控股的信托公司。此前,因存在违法违规经营行为,新时代信托也被银保监接管,后被宣布延长接管期限。不过,根据ST西水近期的回应,信托兑付涉及的新时代信托和天安财险目前都在接托管状态。

  虽有历史包袱,但此次易主也或将为新时代证券带来新的契机。不过,从目前来看,新时代证券的业绩瓶颈仍有待破除。2021年上半年,新时代证券营业收入4.55亿元,同比下滑8.22%;净利润1.59亿元,同比下滑3.54%。

  今年以来,新时代证券已收到两次警示函。2月7日,因存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位两方面问题,江苏证监局决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施。

  3月23日,因在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形,北京证券局决定对新时代证券采取出具警示函的行政监管措施。

  业绩规模排名均“滑坡”

  股东新时代证券承压,融通基金的整体表现也并不乐观。

  Wind数据显示,截至4月15日,融通基金的129只基金中(各份额分开计算,下同),64只主动权益类基金(包括年内新成立基金)全线飘绿,其中,融通转型三动力灵活配置混合A/C、融通新能源汽车主题精选混合A/C、融通新能源灵活配置混合A的跌幅已超过30%。

  4月13日,融通基金发布公告,宣布公司旗下的融通核心趋势已触发基金合同终止情形。

  根据公告,截至2022年4月12日,本基金资产净值出现连续50个工作日低于5000万元的情形,基金管理人将按照基金合同约定程序对本基金进行清算并终止基金合同,且不需要召开基金份额持有人大会。

  融通核心趋势成立于2021年5月,属于偏混合型基金,首募规模为2.34亿元,由已有近7年从业经历的何龙管理,还不满1年的存续时间便已谢幕。

  Wind数据显示,基金经理何龙目前在管产品有8只,总规模近53.1亿元。其中,融通稳信增益6个月持有期混合A/C、融通价值趋势A/C均是近一年内新成立的基金。

  上述两只产品仍前景未卜。融通基金平台客服人员告诉记者,该基金经理关于持有基金的投资策略和运作分析,将于4月20日左右公告的1季度报告里展示。

  在业绩暗淡的同时,融通基金也要面临公司规模的下滑。2020年三季度,公司规模曾达到1601.76亿元,而其目前的规模已降至1287.5亿元,较顶峰时期下降314.26亿元,排名也从28位后退至41位。

  规模下滑与基金经理的业绩欠佳不无关系。以融通14年“老将”邹曦为例,其管理的5只产品在近一年内全线飘绿,规模也有所下降;其中,融通行业景气混合A在2020年末的规模为86.84亿元,而2021末的规模仅有32.38亿元。

  究其原因,一位分析人士在接受《华夏时报》记者采访时认为,从该产品去年各季度的情况来看,恒立液压三一重工潍柴动力在去年四个季度均被该基金重仓,可以看出基金经理坚定持有的信心,可惜上述公司在去年均出现了不同程度的下跌,其中恒立液压跌跌不休,三一重工股价更是直接腰斩。

  “不仅如此,在去年三、四季度时,该基金还新增了对房企的重仓,保利发展招商蛇口出现在重仓股之列。但从当时来看,房地产已出现减速迹象,行业的发展和盈利已难掩增长疲态。”该人士进一步分析。

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